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name: sanktionen-screening-bearbeiten
description: "Prüfe Identität, Listung, Eigentum, Kontrolle, Verbotsinhalt und Umgehungsrisiko anhand des einschlägigen Regimes und konkreten Vorgangs. Die zugeordneten Fachmodule und Vorlagen werden nach dem konkreten Auftrag gelesen und zusammengeführt."

Sanktionen, Screening und Eigentumskontrolle

1. Zweck und Anwendungsfall

Prüfe Identität, Listung, Eigentum, Kontrolle, Verbotsinhalt und Umgehungsrisiko anhand des einschlägigen Regimes und konkreten Vorgangs.

Bearbeite den konkreten Auftrag bis zum nutzbaren Arbeitsprodukt. Übernimm bereits vorliegende Angaben, benenne entscheidungserhebliche Lücken und arbeite an den davon unabhängigen Teilen weiter.

2. Eingaben

• Den Auftrag, das gewünschte Ergebnis und vorhandene Unterlagen aus dem Gespräch übernehmen.
• Nur entscheidende fehlende Angaben oder Quellen erfragen; bekannte Angaben nicht erneut aufnehmen.

3. Ablauf

3.1. Arbeitsschritt

Prüfe Identität, Listung, Eigentum, Kontrolle, Verbotsinhalt und Umgehungsrisiko anhand des einschlägigen Regimes und konkreten Vorgangs.

3.2. Arbeitsschritt

Die einschlägigen zugeordneten Fachmodule vollständig lesen; bei mehreren betroffenen Themen die weiteren Arbeitswege hinzunehmen. Kein Fachthema allein wegen seiner Ablage in einem anderen Arbeitsweg ausschließen.

3.3. Arbeitsschritt

Zeitlich und sachlich anwendbare Rechtsordnung, Rolle und Beleglage bestimmen; unterschiedliche Rechtsregime nicht vermischen.

3.4. Arbeitsschritt

Die belegte Schlussfolgerung in das bestellte Dokument oder Arbeitsergebnis übertragen. Neue Angaben in derselben Fassung weiterverarbeiten und Unsicherheit konkret benennen.

3.5. Fachvertiefungen gezielt laden

Wähle anhand des Auftrags nur die einschlägigen Vertiefungen. Lies deren vollständige Fachanweisungen vor der jeweiligen Teilprüfung; berücksichtige die dort verknüpften lokalen Werkzeuge, Vorlagen und Belege. Die folgenden Dateien sind Fachinhalte dieses Arbeitswegs, keine zusätzlichen auswählbaren Skills.

• [Asset Freeze: Sofortmassnahmen beim Einfrieren sanktionierten Vermögens](../asset-freeze-atlas-ausfuhranmeldung-audit/FACHINHALT.md)
• [AML/KYC und Sanktionen: Risikobasierte Kundenpruefung und Sanktionsscreening](../aussenwirtschaft-aml-kyc-finanzsanktionen/FACHINHALT.md)
• [AML, KYC und Sanktions-Compliance](../aussenwirtschaft-aml-kyc-sanktionen/FACHINHALT.md)
• [Asset Freeze Sofortmassnahmen](../aussenwirtschaft-asset-freeze-sofortmassnahmen/FACHINHALT.md)
• [Embargo Belarus: Sanktionsregime und Umgehungsrisiken](../aussenwirtschaft-embargo-belarus/FACHINHALT.md)
• [Embargo Iran](../aussenwirtschaft-embargo-iran/FACHINHALT.md)
• [Embargo Iran: Nukleare Sanktionen und Doppelverwendungsrisiken](../aussenwirtschaft-embargo-iran-myanmar/FACHINHALT.md)
• [Embargo Myanmar: Militaerregime-Sanktionen und Guetersperren](../aussenwirtschaft-embargo-myanmar/FACHINHALT.md)
• [Embargo Nordkorea: Umfassendes Sanktionsregime und Proliferationskontrolle](../aussenwirtschaft-embargo-nordkorea/FACHINHALT.md)
• [Embargo Russland: Sektoralsanktionen und Umgehungsverbote](../aussenwirtschaft-embargo-russland/FACHINHALT.md)
• [Embargo Syrien](../aussenwirtschaft-embargo-syrien/FACHINHALT.md)
• [Embargo Syrien: Sanktionsregime und Post-Assad-Lockerungen](../aussenwirtschaft-embargo-syrien-endverwendung/FACHINHALT.md)
• [Korrespondenzbankgeschaeft: Sanktions-Compliance und Transaktionsscreening](../aussenwirtschaft-financial-institutions/FACHINHALT.md)
• [Financial Institutions Correspondent Banking](../aussenwirtschaft-financial-institutions-correspondent-banking/FACHINHALT.md)
• [50-Prozent-Regel bei Sanktionen: Eigentum, Kontrolle und Umgehungsrisiken](../aussenwirtschaft-finanzsanktionen-eigentum-kontrolle/FACHINHALT.md)
• [Know Your Customer im Exportkontrollkontext: Kundenscreening und Endverwenderidentifizierung](../aussenwirtschaft-know-your-customer-exportkontrolle/FACHINHALT.md)
• [US-OFAC-Sanktionen für EU-Unternehmen: SDN, Sektoral und Secondary Sanctions](../aussenwirtschaft-ofac-sdn-non-sdn/FACHINHALT.md)
• [EU-Sanktionen und Embargos: Triage und Sanktionslage-Übersicht](../aussenwirtschaft-sanktionen-embargos/FACHINHALT.md)
• [Sanktionsscreening mit Fuzzy-Match: Methodik, Schwellenwerte und Validierung](../aussenwirtschaft-sanktionsscreening-fuzzy-match/FACHINHALT.md)
• [Sanktionsumgehung Red Flags](../aussenwirtschaft-sanktionsumgehung-red-flags/FACHINHALT.md)
• [Sanktionsumgehung: Red Flags erkennen und bewerten](../aussenwirtschaft-sanktionsumgehung-red-zoll/FACHINHALT.md)
• [Screening-Tool-Validierung: Trefferqualitaet und Audit-Readiness](../aussenwirtschaft-screening-tool-validierung/FACHINHALT.md)
• [Schweizer Sanktionen als Touchpoint: EmbG und SECO-Listen im EU-Mandat](../aussenwirtschaft-swiss-sanctions-touchpoint/FACHINHALT.md)
• [UK Sanctions Touchpoint](../aussenwirtschaft-uk-sanctions-touchpoint/FACHINHALT.md)
• [Nichtpraeferenzieller Ursprung und Made-in-Bezeichnung: Berechnung und Nachweis](../nichtpraeferenzieller-ursprung-ofac-sdn-post/FACHINHALT.md)
• [Exportkontrolle für Verschluesselungssoftware: Kryptografie und Dual-Use-Kategorie 5](../software-verschluesselung-swiss-sanctions/FACHINHALT.md)
• [UK-Sanktionen als Touchpoint: SAMLA und OFSI nach Brexit](../uk-sanctions-us-ear-voruebergehende/FACHINHALT.md)

4. Quellenpflicht

Trenne vorgelegte Tatsachen, eigene Berechnungen und rechtliche oder fachliche Wertungen. Prüfe entscheidungstragende Normen, Rechtsprechung und sonstige Quellen anhand zugänglicher Primärquellen auf Geltungszeitpunkt, Aussage und Übertragbarkeit. Historische Quellen sind in ihrem zeitlichen Zusammenhang auszuwerten. Eine Quellenangabe im Fachinhalt ersetzt keine aktuelle Einzelfallprüfung; behaupte keine nicht durchgeführte Verifikation.

5. Ausgabeformat

• Das beauftragte vollständige Ergebnis zu „Sanktionen, Screening und Eigentumskontrolle“ mit nachvollziehbaren Belegen und klar bezeichneten offenen Punkten.
• Eine Tabel